中興董事長殷一民發(fā)內部郵件，曝光美國制裁事件全過程

2018-04-20 來源：評論：0

摘要：4月20日，中興通訊董事長殷一民發(fā)布了內部郵件稱，中興將合規(guī)作為公司戰(zhàn)略基石之一，恪守“出口管制合規(guī)乃是重中之重”的原則。在合規(guī)建設推進過程中，中興吸取過去的教訓，及時糾正，絕不再犯過去部分管理干部曾經犯過的錯誤。

　　殷一民發(fā)內部郵件再次強調了BIS執(zhí)意對中興施以最嚴厲的制裁，極不公平，不能接受。
　　4月20日，中興通訊董事長殷一民發(fā)布了內部郵件稱，中興將合規(guī)作為公司戰(zhàn)略基石之一，恪守“出口管制合規(guī)乃是重中之重”的原則。在合規(guī)建設推進過程中，中興吸取過去的教訓，及時糾正，絕不再犯過去部分管理干部曾經犯過的錯誤。
　　此外，殷一民還將整個事件進行了梳理，從2016年11月一直到2018年4月BIS激活拒絕令，調查一直在進行中。
　　殷一民再次強調了BIS執(zhí)意對中興施以最嚴厲的制裁，極不公平，不能接受。“公司不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益。”殷一民表示。
　　以下為殷一民內部信全文：
　　公司全體同事：
　　距離2018年4月16日獲悉美國商務部對公司激活拒絕令，已經過去了四個晝夜，事件引起了全體員工、家屬及社會各界的高度關注。
　　公司第一時間成立危機應對工作組，全面評估該事件對公司及員工帶來的影響，與各方保持積極溝通，以最大的努力來推動事件的解決。在此期間，公司全體員工團結一致，堅守工作崗位，做好本職工作，用實際行動與公司共渡難關，感謝大家！
　　我們身處復雜的國際形勢，機遇與挑戰(zhàn)同在。在過去一年多的時間里，我們將合規(guī)作為公司戰(zhàn)略基石之一，恪守“出口管制合規(guī)乃是重中之重”的原則。公司遵守美國出口管制法律，并認真履行2017年3月與美國政府多部門簽訂的相關協(xié)議義務，按期繳納超過8億美元的罰款。僅2017年公司就投入超過5000萬美元用于出口管制合規(guī)工作，并計劃在2018年投入更多資源。公司支持美方指派的獨立監(jiān)察官（以下簡稱“監(jiān)察官”）進行包括訪談、文檔提交、系統(tǒng)測試在內的各項監(jiān)管工作，累計輸出文件超過13.2萬頁。公司從管理層到員工，全員參與，上下齊心，致力于建設業(yè)界一流、規(guī)范、可持續(xù)的合規(guī)管理體系。經過持續(xù)努力與推進，我們已組建專業(yè)的合規(guī)團隊，構建和優(yōu)化公司進出口管制合規(guī)管理架構、制度和流程；引入和實施SAP貿易合規(guī)管控工具（GTS），推進IT自動化管控，開展覆蓋全球超過65,000名員工的通識性合規(guī)培訓以及超過45,000名員工通過特定關鍵崗位的合規(guī)培訓，在合規(guī)文化與制度建設方面取得了巨大的進步。
　　在合規(guī)建設推進過程中，我們吸取過去的教訓，及時糾正，絕不再犯過去部分管理干部曾經犯過的錯誤。
　　整個事件過程如下：
　　2016年11月30日，公司向美國政府相關部門提交了一份信函，內容關于：
　?。?）對一些涉及受制裁國交易的高管和員工采取紀律處分措施（紀律處分包括職務調整、獎金扣減、發(fā)送懲戒信等內容）。其中部分措施已實施，另一部分按計劃實施。
　?。?）中興通訊建設出口管制合規(guī)體系的進展情況匯報及未來的計劃。
　　2017年3月，公司與美國商務部工業(yè)與安全局（以下簡稱“BIS”）、美國司法部（以下簡稱“DOJ”）、美國財政部海外資產管理辦公室分別達成協(xié)議（以下統(tǒng)稱為“相關協(xié)議”）。公司與DOJ協(xié)議中要求給予4名高管/員工離開公司的處分，除此4人外相關協(xié)議中未涉及其他員工紀律處分的要求。2017年5月9日公司向美國政府通報了4名高管/員工已離開公司的情況及證明文件。
　　2017年7月20日，公司聘請的第一家律師事務所向美國政府發(fā)送了一封信函，對部分員工的紀律處分措施完成情況進行描述。
　　2018年2月底3月初，公司首席出口管制合規(guī)官和公司外聘的第二家律師事務所陸續(xù)收集到信息，顯示公司對某些員工的獎金扣減計劃并未及時執(zhí)行。
　　2018年3月5日上午，公司首席出口管制合規(guī)官和公司外聘的第二家律師事務所向我報告此事并建議采取一系列行動，我同意并安排迅速采取行動。同日下午，趙先明總裁確認支持這些行動并強調該等行動須做到透明和實事求是。公司快速安排第二家律師事務所開展相關情況的調查（以下簡稱“調查”），同時公司對員工紀律處分履行情況進行內部核實。
　　2018年3月7日凌晨（美國時間3月6日），公司主動向美國政府相關部門和監(jiān)察官報告相關情況。
　　2018年3月8日，公司對相關在職員工發(fā)出懲戒信，并對扣減2016年獎金作出安排，將從2017年度的獎金中扣減。2018年3月14日，對離職員工寄發(fā)懲戒信，將在中國法律允許的情況下進行應扣獎金的追索。
　　2018年3月8日，公司主動向德克薩斯州北區(qū)美國地方法院報告相關情況。此后，在首席出口管制合規(guī)官和第二家律師事務所的建議下，2018年3月12日公司又聘請了另一家律師事務所開展并行調查。
　　2018年3月16日，公司向BIS就相關情況做了詳細陳述并附呈公司已采取措施的證明文件。公司向BIS報告已安排啟動了內部調查程序的情況，請求給予外部律師事務所45日（預計2018年4月30日前）以完成相關調查。
　　直至2018年4月15日（美國時間）BIS激活拒絕令之前，調查還在進行中。在獨立調查未完成之前，美國商務部指稱公司在2016年11月30日函件以及2017年7月20日函件中存在虛假陳述，進而做出激活拒絕令的處罰。BIS無視公司過去兩年在遵循出口管制合規(guī)方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步，無視上述兩封函件的問題是公司自查發(fā)現(xiàn)的，及時主動通報；無視公司第一時間處理有疏忽的責任人，快速糾正問題，并聘請權威美國律師事務所調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執(zhí)意對公司施以最嚴厲的制裁，對公司極不公平，我們不能接受！公司不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益。
　　公司董事會、管理層和全體員工將團結一致，恪盡職守，決不放棄。雖然公司處于極為艱難的處境，但是在完成對拒絕令解讀后的第一時間，由合規(guī)團隊下達了在激活拒絕令的情況下公司全體員工要遵循的行為準則，體現(xiàn)公司堅定遵守業(yè)務所在國的法規(guī)，以合規(guī)為公司戰(zhàn)略基石的決心絕不動搖。公司董事會和管理層將盡最大的努力保護八萬員工合法工作的權利，以及八萬員工家庭的合法利益，也將付出最大的努力履行我們對全球數(shù)百個運營商客戶、數(shù)以千計的合作伙伴和供應商、數(shù)以億計的公司終端消費者用戶的責任，也將盡最大的努力保護全球三十多萬股東的利益。
　　同時，我呼吁公司全體員工理智、客觀看待此事件，避免過度情緒化。公司承諾，在律師同意的情況下，將向全體員工如實披露最終的調查結果。公司秉承開放、透明、誠信的態(tài)度，持續(xù)溝通，以合法合規(guī)的方式解決問題，盡最大努力降低此事的不利影響。
　　讓我們堅定信念，團結一致，風雨同舟，砥礪前行。
　　此前，中興通訊發(fā)布聲明稱，拒絕令不僅會嚴重危及中興通訊的生存，也會傷害包括大量美國企業(yè)在內的中興通訊所有合作伙伴的利益。美國商務部工業(yè)與安全局無視中興通訊過去兩年在遵循出口管制合規(guī)方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步；無視上述兩份函件中的問題是公司自查發(fā)現(xiàn)，及時主動通報；無視公司第一時間處理了對此可能有疏忽的責任人，并快速糾正問題，并聘請權威美國律所獨立調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執(zhí)意對公司施以最嚴厲的制裁，對中興通訊極不公平，中興通訊不能接受。
　　全文如下：
　　中興通訊關于美國商務部激活拒絕令的聲明
　　2016年4月以來，中興通訊吸取過去在出口管制合規(guī)方面的教訓，高度重視出口管制合規(guī)工作，把合規(guī)視為公司戰(zhàn)略的基石和經營的前提及底線。
　　中興通訊成立了總裁直接領導的合規(guī)管理委員會；組建了覆蓋全球的資深出口管制合規(guī)專家團隊；引入多家國際一流的顧問單位提供專業(yè)指導，構建和優(yōu)化中興通訊出口管制合規(guī)管理架構、制度和流程；引入和實施SAP貿易合規(guī)管控工具（GTS）；組織覆蓋超過6.5萬名員工的合規(guī)培訓；全面配合美方指派的獨立合規(guī)監(jiān)察官對中興通訊執(zhí)行與美國政府達成的相關協(xié)議及出口管制合規(guī)建設進行實時、透明的監(jiān)管，提供超過13.2萬頁文件。僅2017年中興通訊就投入超過5000萬美元用于出口管制合規(guī)項目，并計劃在2018年投入更多資源。
　　然而，2018年4月16日，美國商務部工業(yè)與安全局（BIS）以中興通訊對涉及歷史出口管制違規(guī)行為的某些員工未及時扣減獎金和發(fā)出懲戒信，并在2016年11月30日和2017年7月20日提交給美國政府的兩份函件中對此做了虛假陳述為由，做出了激活對中興通訊和中興康訊公司拒絕令的決定。
　　BIS無視中興通訊過去兩年在遵循出口管制合規(guī)方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步；無視上述兩份函件中的問題是公司自查發(fā)現(xiàn)，及時主動通報；無視公司第一時間處理了對此可能有疏忽的責任人，并快速糾正問題，并聘請權威美國律所獨立調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執(zhí)意對公司施以最嚴厲的制裁，對中興通訊極不公平，我們不能接受！
　　拒絕令不僅會嚴重危及中興通訊的生存，也會傷害包括大量美國企業(yè)在內的中興通訊所有合作伙伴的利益。
　　中興通訊不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益，維護全體員工和股東的合法權益，履行對全球客戶、消費者用戶、合作伙伴及供應商的責任！
　　作為在中國成長起來的全球化企業(yè)，中興通訊將凝聚全體員工，堅定信心、團結一致、共度難關！ 相關熱詞搜索：中興

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